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仅3000元底薪,期货公司经纪人铤而走险违规操作!证监会连开两罚单

财联社12月5日讯(编辑 陈侃迪)11月,证监会分别对两家期货公司出具警示函以及下达行政监管处罚的决定,而这两起违法事件皆和经纪人违规开展业务有关。

该两家期货公司分别为中金岭南期货有限公司以及大地期货有限公司衢州营业部。

一家期货公司营业部经纪人表示,这些违规的业务很可能是做一些第三方代理的业务,或者像配资、刷单、在微信群里喊单等的违法操作。

连开两罚单!皆因业务人员管理问题

11月25日,浙江证监局发布对大地期货有限公司衢州营业部采取出具警示函措施的决定,同时大地期货有限公司衢州营业部负责人钱骏、营业部员工唐云飞两人也分别收到浙江证监局出具的警示函。

警示函提到,该营业部存在从业人员向客户推荐第三方代为从事期货交易并收取费用的违规行为,营业部负责人在知悉员工违规情况后未及时完整上报,且未开展核查处理工作。

image 图片来源:中国证券监督管理委员会 财联社整理

另外一家期货公司也因居间人行为管理不到位而受处罚,据深圳证监局官网11月14日公布的处罚信息显示,经查,中金岭南期货居间人管理存在以下问题:居间人行为管理不到位、居间人介绍客户外接系统合规审查及异常交易监测处理不充分等。

上述问题反映出公司内部控制不完善,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,深圳证监局决定对中金岭南期货采取出具警示函的行政监管措施。

image 图片来源:中国证券监督管理委员会 财联社整理

底薪仅3000元,期货公司招人困难

就此事件财联社采访了中财期货营业部经纪人汪涛,对方表示,“目前大部分期货公司经纪人的无责任底薪差不多在3000元左右,好一些的一线期货公司可能更多些。但经纪人最主要的收入来源还是在手续费上,我们这里做的比较好的业务员一个月最高有5-6万多收入,近7成都是手续费贡献的。”

像今年的情况,很多客户尤其是散户亏损严重,剩下的存量客户都不交易了,汪涛进一步表示,“行情差的结果就是手续费来源几乎没有了,如果就靠3000元底薪再扣去五险一金到手基本就2000多元,这样的收入在上海根本呆不下去,无奈之下很多经纪人就只能铤而走险。新的居间人办法落地后,招居间人本就困难,现在这点收入经纪人更招不到了。”